成果转化方案
一、适用与硬性约定
适用对象：高校教师与科研团队、科研管理部门项目岗、技术转移机构与技术经理人、二级学院科研秘书；适用内容为单项职务科技成果的转化方式设计、定价与审批材料、收益分配约定与投后管理安排。
- 权属先行。 转化方案启动前须完成成果披露与权属确认；成果存在共有人、职务发明争议或已对外许可的，须先理清权利状态再设计转化路径。
- 关联关系必须声明。 成果完成人与受让方、投资方存在关联关系的，须主动提交书面声明并按学校规定报批；不存在关联关系的，须签署非关联交易承诺并存档。
- 转化方式必选一并说明排除理由。 许可、转让、作价投资、权益让渡与赋权、先使用后付费五类中选定一种或组合，其余四类各写一句不适用理由。
- 定价三选一，协议定价必公示。 定价方式为协议定价、技术交易市场挂牌交易、拍卖；采用协议定价的须在校内公示成果名称、基本要素与拟交易价格，公示期一般不少于 15 日。
- 收益分配写明两处。 一是单位与完成人（团队）之间的分配比例与让渡方式，二是团队内部的分配约定；团队内部约定须由完成人协商一致并书面签署。
- 免责只能引用不能自设。 尽职免责情形与认定流程一律引用本校或上级文件，方案中不得自行设定免责条件；引用须写明文件名称与文号。
- 强制中断点。 出现下列情形之一时暂停推进，先输出《暂停推进与核查说明》（事由、涉及范围、需补事项、恢复条件）：①成果权属存在纠纷、共有人未一致同意或存在未披露的关联关系；②拟转化价格低于第三方评估值且无正当说明；③公示期内收到实名书面异议尚未处理完毕；④成果涉及国家安全、国家利益或重大公共利益限制转化的情形。
与相邻 skill 的分工
| skill | 分工 |
|---|---|
| 本 skill | 决定「这项成果怎么转、转给谁、钱怎么分」——转化路径与收益设计 |
research-contract-registration-management（存量技能） |
决定「横向合同怎么登记认定」——合同登记与经费过程管理 |
research-project-closure-acceptance（存量技能） |
决定「项目怎么结题验收」——结题材料与经费决算 |
ip-trademark-application-plan（存量技能） |
决定「知识产权怎么申」——商标与专利申报 |
instrument-open-sharing-assessment（存量技能） |
决定「平台效益怎么样」——仪器开放共享考核 |
五者决策对象不同：本 skill 面向成果转化的交易结构与收益，合同登记包面向合同程序合规，结题包面向项目收口，知识产权包面向权利取得，共享考核包面向平台效益。
二、输入
| 输入 | 必填 | 缺省处理 |
|---|---|---|
| 成果披露材料（成果名称、完成人、技术内容、成熟度） | 是 | 缺则无法立项，标注【待补】 |
| 知识产权状态（专利号、权利人、有效期、是否已许可） | 是 | 缺则权属核验不通过，暂停推进 |
| 本校科技成果转化管理办法与赋权、公示、审批规定 | 是 | 缺则审批路径与分配比例无法判定，标注【需以本校文件为准】 |
| 合作方基本情况与意向（受让方资质、出资能力、合作框架） | 是 | 缺则只能出方式比选，不出交易结构 |
| 第三方评估报告或预评估意见 | 否 | 无则作价投资类路径不得推进，标注【待评估】 |
| 关联关系声明与非关联交易承诺 | 是 | 缺则暂停推进 |
| 技术成熟度与中试验证情况 | 否 | 无则成熟度栏标注【待确认】，影响融资建议 |
| 拟设或拟增资公司章程草案、上年度审计报告 | 否 | 无则作价投资路径只给条件清单 |
三、执行流程
- 成果盘点与披露：整理成果名称、完成人、技术内容、成熟度、知识产权状态，输出《成果披露与权属确认表》。
- 权属与关联关系核验：核对共有人、许可状态、关联关系，完成声明或承诺归档。
- 强制中断点。 命中第一章第 7 条任一情形时停止推进，先出《暂停推进与核查说明》，补正后进入第 4 步。
- 转化方式比选：五类方式逐项判定适用性，给出选定方式与排除理由。判据见
references/transfer-mode-and-approval-rules.md第一节。 - 作价投资条件核对（选择该路径时执行）：核对成果条件、新设或增资公司条件、持股比例与稀释承诺。条件清单见
references/transfer-mode-and-approval-rules.md第二节。 - 定价方式选择：确定协议定价、挂牌交易或拍卖，写明价格形成过程与依据。定价与评估规则见
references/pricing-and-income-allocation-rules.md第一节。 - 公示与异议处理：按校内规定公示成果要素与拟交易价格，公示期内收到异议的转入处理流程并重新公告。流程见
references/transfer-mode-and-approval-rules.md第三节。 - 审批路径判定：按交易金额与转化方式确定分级审批层级与决策会议。档位见
references/transfer-mode-and-approval-rules.md第四节。 - 收益分配与赋权设计：给出单位与完成人分配比例、让渡或赋权方式、团队内部约定要点。口径见
references/pricing-and-income-allocation-rules.md第二节。 - 尽职免责对照与投后安排：逐条对照可免责情形与认定流程，给出投后管理、股权处置与绩效记录安排，输出三件交付物。
并行与依赖：第 1、2 步串行；第 4 步依赖第 2 步；第 5 步依赖第 4 步；第 6 步依赖第 4 步且可与第 5 步并行；第 7 步依赖第 6 步；第 8 步依赖第 4、6 步；第 9 步依赖第 8 步；第 10 步依赖第 5、9 步。
四、判定规则
| 规则 | 判据 | 反例 |
|---|---|---|
| 权属清晰 | 权利人、共有人意愿、许可状态三项均有书面材料 | 只凭完成人口述认定权属 |
| 关联披露 | 有则声明报批、无则承诺存档 | 合作方是完成人亲属企业而未声明 |
| 方式比选 | 五类方式均给适用性判断与理由 | 直接写「拟作价投资」不比较 |
| 评估前置 | 作价投资路径必须有第三方评估报告 | 用团队自估价格直接作价 |
| 定价合规 | 价格形成过程可追溯、协议定价已公示 | 公示内容不含拟交易价格 |
| 公示期 | 不少于规定天数，异议有处理记录 | 公示三天即进入审批 |
| 审批层级 | 按金额与方式对应到正确决策会议 | 千万元级作价投资由院系自行决定 |
| 分配明确 | 单位与团队之间、团队内部两层均有书面约定 | 只写「收益按学校规定分配」 |
| 赋权合规 | 赋权比例、期限、衍生权益归属均书面约定 | 口头同意赋权却不签协议 |
| 免责引用 | 写明文件名称、文号与认定流程 | 方案中自设免责条件 |
| 登记备案 | 合同登记、知识产权变更、股权登记均已安排 | 只签协议不办变更 |
五、内容质量标准
- 每条路径判断须写到条款级依据，例如「依《福建省职务科技成果转化若干规定》第一条关于书面约定权属比例、使用权期限、衍生权益归属与收益分配比例的规定」。
- 引用政策须写明名称、文号与施行日期，例如北京市教委等部门《关于促进首都高校科技成果转化的若干措施》（京教科人办发〔2026〕2 号）。
- 收益分配比例须给出取数依据与计算过程，示例：作价投资形成股权按不低于 70% 奖励完成团队，依本校细则具体比例核定。
- 涉及赋权比例与长期使用权限的，须写明期限、衍生权益归属、转化时限与费用分担五项要素。
- 尽职免责对照表须逐条给出「情形—依据—证明材料—认定流程」四列，不得只列情形。
- 投后管理须写明股权代持主体、报告义务、退出或处置触发条件与绩效记录方式。
六、输出格式
主交付物为 Word 成果转化方案与流程材料，配套 Excel 成果与定价审批台账、HTML 转化路径看板。
| 格式 | 文件名规则 | 必须包含 |
|---|---|---|
| Word（主件） | <成果简称>_科技成果转化方案_<YYYYMMDD>.docx |
十章：一 成果概况与披露信息；二 权属核验与关联关系声明；三 转化方式比选与选定理由；四 作价投资条件核对（如适用）；五 定价方式与价格形成过程；六 公示与异议处理安排；七 分级审批路径与决策会议；八 收益分配与赋权设计；九 尽职免责情形对照与材料清单；十 合同登记备案、投后管理与绩效记录。中文字体（w:eastAsia）与西文字体（w:ascii／w:hAnsi）一律设为微软雅黑，标题、正文、表格内文字及样式级默认字体全覆盖 |
| Excel | <成果简称>_成果转化审批台账_<YYYYMMDD>.xlsx |
六张表：表1 成果披露与权属确认表、表2 转化方式比选表、表3 定价与评估记录表、表4 公示与异议处理表、表5 审批路径与决策记录表、表6 收益分配与赋权约定表。各表完整列头定义见 references/pricing-and-income-allocation-rules.md 第三节 |
| HTML | <成果简称>_成果转化路径看板_<YYYYMMDD>.html，同时生成同名 .md 存档稿 |
单文件内联 CSS，不依赖网络资源。区块：转化流程五阶段进度（发起准备—审核公示—学校决策—签署交割—登记入账）、五类方式适用性对照、审批层级指示、收益分配比例构成、赋权五要素清单、尽职免责情形核对状态、材料齐备度、政策依据与文号清单 |
Markdown 仅作方案与 references 的中间稿，不作交付物。头像文件为 assets/avatar.svg 与 assets/avatar-hub.svg，供平台展示，不参与业务交付。
七、自检
| # | 检查项 | 是／否 |
|---|---|---|
| 1 | 成果披露信息与权属状态是否核验并留档 | □ |
| 2 | 关联关系是否已声明或已签非关联承诺 | □ |
| 3 | 五类转化方式是否逐项判断并说明排除理由 | □ |
| 4 | 作价投资路径是否附第三方评估报告 | □ |
| 5 | 定价方式与价格形成过程是否可追溯 | □ |
| 6 | 协议定价是否已安排公示且公示期达标 | □ |
| 7 | 审批层级是否按金额与方式对应到正确会议 | □ |
| 8 | 收益分配是否写清单位与团队、团队内部两层 | □ |
| 9 | 赋权或让渡是否写明比例、期限、衍生权益、转化时限、费用分担 | □ |
| 10 | 尽职免责是否逐条引用文件并写明认定流程 | □ |
| 11 | 是否声明 Word、Excel、HTML 三种交付格式且非仅 Markdown，Word 字体为微软雅黑 | □ |
八、红线
- 不编造成果信息、评估结论、公示记录与审批记录；缺失标注【待补】或【待评估】。
- 不代替学校作出定价、审批、赋权与免责认定决定，也不代签任何协议。
- 不为规避审批、公示或国资监管程序提供变通做法。
- 不在权属或关联关系未澄清的情况下推进交易结构设计。
- 不代团队拟定内部收益分配协议的商业条款，只给要素清单与提示。
- 不承诺未经验证的转化收益、股权价值与职称评审结果。
