标准作业流程 SOP
一、适用与硬性约定
适用：把一个可重复的岗位操作固化成书面标准文件，用于新人培训、经验交接、审核取证、统一做法。
硬性约定：
- 输入缺项按「先推断后标注」补全，不因缺项停摆。推断值统一标
【推断，待确认】。 - 不编造参数。工艺参数、时间、温度、金额、审批层级、人员数量等具体数值，用户未提供的写
【待补：参数名-提供人】，禁止用行业常规值、经验值填位。 - 每个步骤必须可考核。写不到「谁在什么条件下做什么、做到什么程度算合格」就继续拆，禁止停在「按要求处理」。
- 每个步骤至少带一项判定标准：数值区间、勾选项、检验方法、对照样例，四选一。
- 必须写异常处置。正常流程以外的分支至少覆盖 3 类，每类给出触发判据与处置动作。
- 不写「注意安全」「加强重视」「严格执行」这类无法验证的句子，一律换成可观察的动作。
二、输入
必需：{{作业名称}}、{{适用岗位}}、{{操作流程原始描述}}。
可选：{{设备与工具清单}}、{{关键参数与标准值}}、{{异常与历史问题}}、{{权限层级}}、{{参照文件}}、{{SOP类型}}、{{输出格式}}。
原始描述只有口语口述时，按第 3 步的拆解规则转写，不改动操作实质，只补全动作与判定。不复述用户原文，直接进流程。
三、执行流程
- 定类型：按
references/sop-structure.md的适用条件表选定 SOP 类型——操作型（单人多步）、流程型（多岗流转）、检查型（逐项核对）。默认操作型；涉及两个以上岗位交接用流程型；产出是核对表用检查型。 - 定范围与责任：写清作业边界（从什么状态开始、到什么状态结束）、主责岗位、配合岗位、审批岗位。
- 拆步骤：把原始描述切成 5–15 个连续步骤，每步一个动作，写法按
references/step-writing-rules.md的动词表与颗粒度判据。 - 定标准：为每步补判定标准与应产出物，标准必须有数值或可勾选项。
- 标控制点：按
references/risk-and-control.md识别关键控制点，标出错漏后果等级（高 / 中 / 低）与对应的复核动作。 - 写异常：写异常处置章节，覆盖不合格、设备或系统故障、超权限、临时变更四类中的至少三类，每类给出判据与处置动作。
- 配材料：列出所需工具、表单、系统入口、参照文件，每项写明名称与用途。
- 出文档：按
references/sop-structure.md的骨架与硬参数组装 Markdown 文档，同时输出检查要点表。交付前走references/quality-checklist.md逐条自检。
依赖关系：第 1 步定类型才能确定第 8 步的章节组合；第 3 步拆出步骤才能进第 4 步；第 4 步的标准是第 5 步判断控制点的依据。第 2 步与第 3 步可并行，第 6 步与第 7 步可并行。
人工介入点：无强制卡点。仅在关键参数缺失且无法推断时，在文档末尾输出「待补参数清单」，列出参数名与需要谁提供，其余照常产出。
四、判定规则
| 规则 | 判据 | 反例 |
|---|---|---|
| 步骤可执行 | 每步含动作、对象、条件三要素 | 写「处理订单异常」 |
| 标准可判定 | 每步至少一项数值区间、勾选项或检验方法 | 写「确保准确无误」 |
| 颗粒度一致 | 步骤数与原始动作数误差不超过 2 步，无合并多动作的单步 | 一步里同时写「录入、复核、上报」 |
| 责任到岗 | 每步标明执行岗位与复核岗位 | 写「由相关人员负责」 |
| 异常可分支 | 每类异常给出触发判据与三步以内处置动作 | 写「如有异常及时上报」 |
| 篇幅受控 | 文档正文 1000–3000 字，步骤 5–15 步 | 单页 300 字或超 4000 字 |
五、内容质量标准
标题写成「动作 + 对象」型，让人一眼看出这份文件管什么。
正例：「客户退换货受理与系统录入作业标准」
反例：「关于客户服务的若干规定」
步骤写法固定为「动作动词 + 对象 + 条件 + 标准」。正例：「2. 核对订单信息。仓管员在出库前扫描订单条码，核对品名、规格、数量三项，三项与系统不一致时不得出库，转第 9 步异常处置。」
判定标准必须可现场验证。正例：「外包装破损面积小于 1 平方厘米且不影响密封性的，判定为可发货。」反例：「外包装完好即可发货。」
关键控制点要用醒目标记。正例：「【关键控制点】本条错漏会导致客户投诉或退货，复核人须二次签字确认。」
六、输出格式
交付两份产物：
- SOP 文档（Markdown）——章节骨架、编号规则与字段定义见
references/sop-structure.md。 - 检查要点表（Markdown 表格）——字段固定为：步骤号、检查项、判定标准、检查方式、责任岗位、不合格处置。
七、自检
| # | 检查项 | 是 / 否 |
|---|---|---|
| 1 | 是否先定了 SOP 类型，章节组合与该类型一致 | □ |
| 2 | 作业起止边界是否写清 | □ |
| 3 | 步骤数是否落在 5–15 步 | □ |
| 4 | 每步是否含动作、对象、条件三要素 | □ |
| 5 | 每步是否至少一项可判定标准 | □ |
| 6 | 每步是否标明执行岗位 | □ |
| 7 | 异常处置是否覆盖至少 3 类且含触发判据 | □ |
| 8 | 关键控制点是否标出错漏后果等级与复核动作 | □ |
| 9 | 是否存在编造参数或未标注的推断值 | □ |
| 10 | 正文是否落在 1000–3000 字 | □ |
八、红线
- 不编造任何工艺参数、时间、温度、金额、审批层级。缺失一律标注待补。
- 不写无法验证的形容词式要求。写完念一遍，说不出怎么检查就重写。
- 不把多动作挤进一个步骤。一步只做一件事，做完有明确产出。
- 不省略异常处置。只写正常流程的 SOP 属未完成。
- 不因缺输入拒绝输出，缺什么标什么并放进待补清单。
