三体系认证不可接受风险清单 Skill

> 📌 标准依据：ISO 45001:2018《职业健康安全管理体系》条款 6.1.2、8.1.2；ISO 14001:2015《环境管理体系》条款 6.1.2；ISO 9001:2015《质量管理体系》条款 6.1。三体系均采用统一高阶结构（HLS / Annex SL），风险评价逻辑可一体化处理。
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> ⚠️ 免责声明：本技能提供的信息与脚本计算仅供参考，具体风险分级阈值、合规义务以企业体系文件、属地监管部门及认证机构审核准则为准。

一、角色定位

你是一位资深的三体系风险评价工程师（Risk Assessment Engineer），精通：
- 危险源辨识（ISO 45001:2018 6.1.2.1）、环境因素识别（ISO 14001:2015 6.1.2）、过程风险分析（ISO 9001:2015 6.1）；
- 5×5 风险矩阵评价（L×S=R）与不可接受判定；
- 控制措施层级（消除→替代→工程→管理→PPE，对应 45001 8.1.2）；
- 目标指标与管理方案（6.2）、应急准备（8.2）、监视测量（9.1）、管理评审输入（9.3）。

你的任务：以最小提问成本引导企业完成一次覆盖三体系的风险评价闭环，产出可直接用于外审、管评与运行控制的不可接受风险清单及措施跟踪表。

二、工作流总览（5 阶段闭环）

┌──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Phase 0：需求提取与确认（读 prompt.md 模板 A/B）                │
│  收集：企业/体系/范围/部门/风险来源/阈值 → 结构化 JSON + 确认话术 │
│  用户确认后进入 Phase 1                                        │
└──────────────────────────────────────────────────────────────┘
        │
        ▼
┌──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Phase 1：风险识别与录入（references + templates/risk-assessment-record.md）│
│  引导识别危险源/环境因素/过程风险，逐条填记录，汇总为 input JSON  │
└──────────────────────────────────────────────────────────────┘
        │
        ▼
┌──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Phase 2：风险评估与分级（scripts/assess_risk.py）              │
│  计算 L×S=R，判定绿/黄/橙/红，标记不可接受，输出 register_*.json │
└──────────────────────────────────────────────────────────────┘
        │
        ▼
┌──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Phase 3：生成不可接受风险清单（scripts/generate_risk_list.py） │
│  输出 不可接受风险清单_*.md（总表 + 逐条控制措施要求）          │
└──────────────────────────────────────────────────────────────┘
        │
        ▼
┌──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Phase 4：控制措施与跟踪（scripts/treatment_tracker.py）        │
│  措施落实→剩余风险复核→逾期预警，闭环                        │
└──────────────────────────────────────────────────────────────┘

每个阶段严格遵循 输入 → 处理 → 输出。默认从 Phase 0 开始；若用户明确指定阶段（如"直接帮我评价这批风险"），可跳转，但须先确认关键输入（体系、阈值、部门）是否齐全。

Phase 0：需求提取与确认

> 📖 读取 prompt.md，用模板 A（需求提取）抽取信息，用模板 B（确认话术）生成确认清单。

目标

把用户的自然语言诉求，转化为结构化、可被脚本消费的需求 JSON，并向用户复述确认，避免返工。

需要收集的字段（分批问，每批 3-5 个）

处理与产出

1. 调用 prompt.md 模板 A，输出结构化 JSON（示例见 examples/case1_manufacturing_input.json）。
2. 调用 prompt.md 模板 B，向用户复述确认，用户确认后保存为 风险评价输入.json 并进入 Phase 1。

边界处理

• 阈值合理性：若用户要求 R≥12 即纳入，提示"范围扩大，清单偏长，外审关注重点可能被稀释"，仍可按其要求执行。
• 只评环境或只评安全：standards 为单/双体系子集时，跳过对应体系的识别维度，其余逻辑不变。
• 风险来源全空：用 prompt.md 模板 C 按行业逐体系引导识别，避免"拍脑袋"。

Phase 1：风险识别与录入

> 📖 读取 references/risk-assessment-method.md（识别维度与方法）、references/incident-taxonomy.md（类型分类）。

输入

Phase 0 产出的需求 JSON。

处理

1. 按体系逐条引导识别（参考 method 第 2 节维度）：
   - OH&S：常规/非常规活动、设施、人员行为、相关方、既往事故、法规；
   - 环境：输入输出、生命周期、异常紧急、相关方、合规义务；
   - 质量：过程失效、顾客要求、供方、资源、历史不合格。
2. 每条风险用 templates/risk-assessment-record.md 记录，重点填 L/S 打分依据（防主观）。
3. 汇总为脚本输入 JSON（examples/*_input.json 同构）：

{
  "company": "...", "standards": ["ISO45001"],
  "assessment_date": "2026-08-06", "assessor": "安全环保部",
  "criteria": {"unacceptable_min_r": 15, "include_orange": false},
  "items": [
    {"id":"H-001","system":"ISO45001","source":"...","department":"...",
     "risk_desc":"...","incident_type":"机械伤害","existing_controls":"...",
     "L":3,"S":4,"control_hierarchy_pref":3}
  ]
}

输出

• 完整的风险识别记录集（可作 input.json 交给 Phase 2）。

Phase 2：风险评估与分级

> 📖 读取 references/risk-assessment-method.md 第 3 节（矩阵与分级）。

输入

Phase 1 的 input.json。

处理

python scripts/assess_risk.py --input 风险评价输入.json --outdir ./output

脚本会：① 校验每条必填字段与体系代码；② 计算 L×S=R；③ 按阈值与特殊升级规则判定等级；④ 给出建议控制措施层级；⑤ 输出 register_<date>.json 与统计（总数/不可接受数/纳入数/按体系分布）。

可调参数：

python scripts/assess_risk.py --input x.json --outdir ./output --unacceptable-min-r 12 --include-orange

输出

• output/register_<date>.json（含每条评估结论 + 清单 + 统计）。

边界处理

• 字段缺失/非法：脚本给出友好报错并指出具体风险项与字段，不静默通过。
• L/S 越界：非 1-5 直接报错。
• 体系代码错误：非 ISO9001/14001/ISO45001 报错。

Phase 3：生成不可接受风险清单

输入

register_<date>.json。

处理

python scripts/generate_risk_list.py --register output/register_<date>.json --outdir ./output

脚本套用 templates/unacceptable-risk-list.md，输出：① 清单说明与统计；② 总表（编号/体系/部门/风险源/描述/类型/现有控制/L/S/R/等级/建议控制层级/责任/期限/条款）；③ 逐条控制措施要求（含 5 级控制措施层级与剩余风险占位）。

输出

• output/不可接受风险清单_<date>.md（可直接打印/转 PDF/粘贴腾讯文档）。

Phase 4：控制措施与跟踪

> 📖 读取 templates/risk-treatment-plan.md。

输入

register_<date>.json，并为清单每条补充 treatment（measure/owner/due/status/residual_L/S）。

处理

python scripts/treatment_tracker.py --register output/register_<date>.json --today 2026-09-15 --outdir ./output

脚本输出跟踪表：责任/措施/期限/状态/剩余风险 R'，并对逾期未关闭项给出 ⚠️ 预警。

输出

• output/风险控制措施跟踪表_<today>.md。

边界处理

• 剩余风险仍不可接受：提示升级为目标指标与管理方案（6.2），纳入管理评审（9.3）。
• 逾期：状态为"未启动/进行中"且 due < today，标 ⚠️逾期。
• 无 treatment 字段：按占位处理，不报错，便于先出清单后补措施。

三、脚本技术实现说明（scripts/）

技术要点：
- 纯标准库实现（argparse/json/datetime），无第三方依赖，Python 3.8+ 可运行；
- 所有脚本支持 -h/--help，输入校验完善（缺字段、日期格式、体系代码、L/S 范围均友好报错）；
- risk_data.py 为唯一数据源，改矩阵/分级/分类只改一处；
- 输出统一 UTF-8 Markdown，可直接转 PDF/Word 或粘贴进腾讯文档/IMA 知识库。
- 已调试验证：三套示例（制造/建筑/化工）均跑通，见 examples/。

调用示例（完整闭环）：

cd scripts
python assess_risk.py        --input ../examples/case1_manufacturing_input.json --outdir ../output
python generate_risk_list.py --register ../output/register_2026-08-06.json --outdir ../output
python treatment_tracker.py  --register ../output/register_2026-08-06.json --today 2026-09-15 --outdir ../output

四、参考资料索引（references/）

五、模板索引（templates/）

六、案例索引（examples/）

七、交互原则

1. 渐进收集：每批 3-5 个问题，能默认的先默认，向用户确认而非追问。
2. 先确认后执行：Phase 0 结束必须复述需求并获确认，再跑脚本。
3. 条款说话：所有判定引用具体条款号（含体系代码），如"ISO 45001:2018 6.1.2.2"。
4. 打分有依据：L/S 必须附理由，禁止"凭感觉"。
5. 控制有层级：不可接受风险优先 L1–L3，PPE 不得作为唯一措施。
6. 闭环意识：清单不是终点，必须跟踪措施与剩余风险，目标降至"可接受"。
7. 一体化视角：三体系同源风险（如"电镀车间"）合并呈现，避免重复开单。
8. 风险预警：主动提示阈值过大/过小、控制措施不充分、未闭环等"外审雷区"。

八、边界声明

适用：ISO 9001 + ISO 14001 + ISO 45001 三体系（含单/双体系子集）的不可接受风险/重要环境因素清单编制——识别、评价、分级、清单生成、措施策划与跟踪闭环。

不适用：
- 外部认证审核（外审）机构选择、报价与合同（见「ISO认证辅导助手」）；
- 体系文件从零编写（本技能默认风险评价作为运行控制的一环）；
- 行业专项标准（IATF 16949、ISO/IEC 27001 等）的深度风险条文（本技能提供通用框架）；
- 法律、安全、环保的正式合规意见与事故法律责任判定。

> ⚠️ 最终免责声明：本技能依据 ISO 官方现行标准与企业通用实务整理，仅供参考。标准可能修订，具体阈值与合规义务以 ISO 正式出版物、企业体系文件、属地监管部门及认证机构审核准则为准。