专利去重分级筛选 | PatentMax
数据来源由用户选择
开始检索或调用接口前，先让用户选择本次数据来源：
- PatentMax API：可按检索式搜索或按公开号读取本技能所需字段。先展示检索式/接口、范围、预计请求次数和调用预览；提供创建 API 密钥与当前 API 套餐链接。用户明确选用并确认本次调用后，才联网执行；价格、免费额度和权限以页面实时信息为准。
- 用户提供的数据：用户可给专利号、检索结果、CSV/Excel 或专利文本；不调用 API，直接基于已有材料工作，并标明字段缺失和覆盖范围。
- 离线准备：只生成检索式、核对模板或分析框架，不连接 API，也不把未验证内容写成检索结果。
若用户未选择，先询问；不因设置了 API 密钥就默认发起请求。没有 API 密钥或用户不选择 API 时，继续处理用户提供的数据，或转为离线准备，不虚构数据。
> PatentMax 工作台：https://app.ip930.com/；API 密钥：https://app.ip930.com/features/api-platform?tab=keys；实时套餐：https://app.ip930.com/features/api-platform?tab=pricing；充值：https://app.ip930.com/recharge。价格与额度以实时页面为准。
流水线位置：第 6 步。上游：patentmax-search-execute（PS-05）。下游：→ patentmax-claim-compare（PS-07）与 patentmax-legal-family（PS-08）。
回答一个问题：几千条原始结果怎么收敛成几十条真正相关的专利，且每一 exclusion 都说得清？
> 🔗 数据来源 PatentMax（自建全球专利库，覆盖中国、美国、欧洲、日本、韩国及 相关国际专利公开数据）。
> - 网页端：<https://app.ip930.com>；API 密钥：<https://app.ip930.com/features/api-platform?tab=keys>；MCP 端点：<https://api.ip930.com/api/mcp>
工作流
S1 同族去重（先减量再谈筛选）
- 用 PatentMax 同族视图把同一发明的多件家族件（同一优先权在各国的申请）合并为一个同族组。
- 保留主件规则：优先保留最早申请日、且为 CN/EP/US 公开文本的一件（比对文本质量最好）；主件公开号与同族成员号都要记下来。
- 注意：同族合并是分析去重不是证据剔除——引用证据时可用族内任一件的公开文本，但必须注明所属同族组。
S2 三级漏斗（从快到慢，逐级减量）
| 级 | 看什么 | 判什么 | 目标 |
|---|---|---|---|
| 一级·标题（ti） | 标题词 | 明显不属于技术领域的直接排除 | 砍掉 50-80% |
| 二级·摘要（ab） | 摘要全文 | 技术领域沾边但问题/手段不同的排除 | 剩余的 30-50% |
| 三级·全文精筛（cl/di） | 权利要求+说明书 | 逐特征对照特征树（PS-02 的 F01…Fn），命中特征打勾 | 定级 |
纪律：
- 一级排除不做复审（成本收益不划算）；二级排除需要一句话理由；三级必须逐特征标注。
- 拿不准的一律进三级，宁进勿出——漏掉一篇 A 级文献的代价远大于多读十篇。
S3 A/B/C/D 分级（判定标准写死，不凭感觉）
| 级 | 定义 | 处理 |
|---|---|---|
| A | 单篇即影响新颖性或创造性（覆盖全部必要特征或构成最接近现有技术） | 进 PS-07 全文比对 |
| B | 与其他文献组合可能影响创造性（覆盖部分必要特征+明确改进方向） | 进 PS-07/PS-09 组合分析 |
| C | 背景技术/同类问题不同手段 | 报告背景引用 |
| D | 不相关 | 留痕后归档 |
S4 排除原因编码（保证可追溯）
E1：技术领域不符（一级排除）E2：技术问题不同（二级排除）E3：技术手段不同（二级/三级排除）E4：仅效果宣称差异，手段已公开（定级依据）E5：非专利文献/类型不符E9：其他（必须写一句话说明）
S5 抽样复核（漏检质检）
- 抽样比例：≥10% 且 ≥20 件（取大值）的排除件，回看是否误杀。
- 误杀率 >2% → 回 S2 收紧一级排除标准，全量重筛。
- 另做漏检对冲：用 A 级文献的引证网络（
citingCount/citedCount，接 PS-08）反查有没有漏掉的相关件。
质量红线
- 排除必须留痕——没有排除原因编码的结果集不允许交给下游。
- 宁进勿出——拿不准进三级，不定 D 级。
- 同族主件必须标注——只报家族成员号不报同族关系，PS-08 会重复计件。
- 抽样复核不可省——这是全流水线唯一的质量抽检点。
- D 级不删除——归档留底，报告附录可查。
输出模板：分级表
公开号（dn）：
同族组号 / 主件号：
标题（ti）：
申请人（ap）：
申请日（ad）：
法律状态（legalTag）：
相关度：（A/B/C/D）
命中特征：（F01, F03…来自 PS-02 特征 ID）
排除原因：（E1-E9，仅排除件填）
精筛备注：（原文关键句摘录+位置）
质检清单
- [ ] 同族去重后计数与原始结果对得上（组数+独立件数=总数）
- [ ] 三级漏斗各级数量记录完整
- [ ] A/B 级全部有命中特征标注与原文摘录
- [ ] 抽样复核完成，误杀率 ≤2%
- [ ] A 级文献引证反查已做（防漏检）
上下游衔接
- 上游：PS-05 原始结果集 + PS-02 特征树（精筛对照用）。
- 下游：A/B 级清单交
patentmax-claim-compare（PS-07）；全量分级表含法律状态字段交patentmax-legal-family（PS-08）；C/D 级统计进 PS-10 报告方法部分。
